为全面深化合规管理,营造浓厚合规氛围,2023年以来,农发行大同市分行围绕“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”的合规文化理念,在“防风险”“守底线”上持续发力,通过开展合规文化宣传活动、推进合规文化融合教育,为保障高质量发展提供有力支撑。
围绕内外宣教,农发行大同市分行依托营业厅、会议室、走廊过道等场所,通过张贴宣传海报、播放合规宣传标语、展示合规文化宣传展板等形式,打造合规文化宣传阵地,营造合规宣传氛围。
同时,农发行大同市分行开展常态化合规警示教育和典型案例通报,发挥典型案例的警示作用,从思想意识上遏制违规、防控风险,将合规文化融入员工日常行为规范及业务经营中去。以“防范非法集资宣传教育月”“金融消费者权益保护教育宣传月”等活动为契机,农发行大同市分行进广场、进社区,进行反洗钱、反假币、防范电信诈骗、打击非法集资等金融知识普及教育,增强消费者风险防范意识。2023年以来,农发行大同市分行累计发放宣传册1800余册。
在强化制度落实方面,农发行大同市分行组织开展员工异常行为排查,对照《员工异常行为自查表》逐条自查,结合个人征信报告、无犯罪记录证明,及时掌握员工的思想行为,防范内部风险,规范员工日常行为,提升员工合规意识。同时,农发行大同市分行组织新提拔员工签订《员工合规履职承诺书》,提升员工合规管理的主体意识,进一步增强依法合规的思想自觉和行动自觉,筑牢廉洁自律防线。
农发行大同市分行构建“建立台账、督办落实、跟踪问效”的闭环管理机制,强化问责追责,持续推动基础管理优化,着力构建制度落实长效机制,推动合规管理制度各项要求落实落地。
遵照山西省分行治理办法要求,农发行大同市分行做好“微病”治理工作,建立实时监督、按月会诊、按季分析的“微病”治理工作机制,加强分层治理、上下联动,实现监督自查“全覆盖”,确保治理“无死角”。
针对工作中“不专业、不精细、不认真、不负责”的突出问题,农发行大同市分行严格细致查摆整改,建立整治台账,制定整改措施,对照整改台账逐项改、逐条过,有效提升内部控制管理水平。
此外,农发行大同市分行建立常态监督筑防线,风险管理部定期开展综合检查、内控评价、业务督导等,确保制度执行合规到位。风险合规专员通过日常监测、月度自查,推动本部门识别、监测、防范本业务领域经营管理风险点,发挥自我剖析、自我纠偏、自我监督“安全线”作用;“三合一”专员开展常态化督导,深入查找日常工作上存在的不足,促进制度落实,筑牢内控防线。(责编:闫永强 张春元)